你所在的位置: 首页 > 正文

罕见一举处罚5家私募,私募业迎重磅监管!挪用基金财产拆东墙补西墙,利益输送…均在重罚之列

2019-07-23 点击:1948
百万发注册地址

2019-07-13 10: 25

来源:经纪中国

一举惩罚五个私人配售是很少见的,私募股权行业也欢迎英镑!挪用基金财产,拆除东墙以填补西墙,利息转移.都受到严厉处罚

88c35ad547eb4c5ea185d2c46e670b6c.jpeg

对于13万亿私募股权行业而言,监管风暴再次受到打击。

7月12日,中国证券监督管理委员会对5起私募股权基金违法案件实施行政处罚,即北京丰利挪用私募股权基金案,回程航空投资受益案,盛世股权违规案,以及横招远投资违法行为。在四川违法的情况下,五个私人配售被罚款2,793,400元。

在私募股权基金的频繁暴力传言背后,私募股权在合规和风险控制方面仍存在许多问题。

2019年,中国证监会继续加强对私募股权基金的监管。一方面,它对私募股权基金进行了专项检查,一方面需要私人资金进行自查。

近日,北京证监局发布《关于开展2019年北京辖区私募基金管理人自查工作的通知》,要求对辖区内的私募配售进行自查,并于8月31日前向中国证券监督管理委员会北京证监局提交自查文件。

5个私人安置被罚款,总罚款不超过300万

7月12日,中国证监会在官方网站上公布了5起私营非法案件,并处以行政处罚。五个私人配售被罚款2,793,400元。

值得注意的是,五个私募配售是多元化和具有代表性的,包括挪用基金资产,转移利息,违反股权,非法宣传私募,以及保护利益的承诺。

其中,根据中国证监会的数据,在北京丰利挪用私募股权基金的情况下,北京丰利的长安风力24号因突破止损线而被停止。北京丰利有权恢复长安第24号交易,通过伪造文件签名,伪造印章等,使用丰利证书和丰利长期赢得4240万元用于长安丰利的补货第24号构成对基金资产的挪用。

最终,中国证监会对北京丰利挪用私募股权基金的案件进行了行政处罚,并责令改正北京丰利,并处以100万元罚款。直接负责毛凤利和张永辉的董事被警告,每人被判30万元。精细。

在富杭投资利益转让的情况下,富航投资是华泰资产管理计划的投资顾问,控制富航1号和华泰资产管理计划相互处理,并为其管理的富航1号进行利益转移。财产或头寸是从基金股东以外的其他人那里获得利益的行为。

最终,中国证监会对福田投资利益转移案件进行了行政处罚,纠正了福杭投资的投资,没收违法所得7.34万元,并处以80万元罚款,并对直接负责人岳伟进行了警告负责,暂停基金。他已经受雇3年,并处罚款20万元。他已警告其他直接负责人李伯亚暂停该基金的资格2年,并处以10万元罚款。

在盛世股权案中,盛世股权已从合格投资者以外的个人募集资金,承诺投资者无损失或最低收入的投资本金,未实施投资者风险评估要求,未对私募股权基金进行风险评级,违规行为私募方式,例如按照合同履行职责。

最终,广东证监局依法对盛世的股权违法行政处罚,并对盛世股权发出警告,并处以3万元罚款。直接负责的高管梁一金和杨建军受到警告,分别被罚款1万元。

在恒兆源投资的案例中,存在一些违反私募方式的行为,如向非特定目标公开和引入私募,未能满足投资者风险评估的要求,未能对私募基金进行风险评级等。利用基金资产向关联企业提供无息贷款。

最后,广东省证券监督管理局依法对恒兆源的投资违规行为给予行政处罚,对恒兆源的投资给予警告,并处以3万元的罚款,对直接负责的主管人员田铁勇给予警告,并处以罚款。2万元。

就四川昊晨而言,四川省证券监督管理局发现存在违反私募方式的情况,四川昊晨向投资者承诺投资本金不会损失或获得最低回报。

最后,四川省证券监督管理局对四川昊晨的违规行为进行了行政处罚。纠正了郝晨的命令,给予警告,并处3万元罚款。并警告直接责任人何新、郭振荣,分别处以3万元、2万元罚款。它还警告董长青,他对违规行为负有直接责任。他们还被罚款1万元。

证监会发言人表示,将继续加强对私募基金业的监管和执法,严厉打击各类非法和非法的私募基金活动,严格督促私募股权机构和从业人员积极参与。o增强法律意识,坚持合规管理,注重风险防范,努力规范私募基金行业的市场秩序。保护投资者的合法权益。

北京开展新一轮自查

近年来,在私募股权基金频发雷雨的背后,私募股权的监管和风控仍存在诸多问题。

2018年上半年,证监会对453家私募股权机构进行了专项检查,涉及4374只基金,存在问题200多个。共有137家机构受到处罚,占检查总数的30.68%。

其中,中国证监会对126家私募股权投资机构采取行政监管措施,存在集资,投资,违规等问题;并注册了5家严重违反资产和投资者利益的私营机构;涉嫌刑事犯罪报告当地政府或者移交公安部门,其中两人受到行政监督管理,一人被起诉调查。

2019年,中国证监会继续加强对私募股权基金的监管。一方面,它对私募股权基金进行了专项检查,一方面需要私人资金进行自查。

自今年年初以来,四川,青岛,山西,大连等地的许多证券监管局已根据中国证监会发出通知《关于开展2019年私募基金专项检查的通知》。

近日,北京证监局发布《关于开展2019年北京辖区私募基金管理人自查工作的通知》,要求辖区内的私募基金管理人填写诚信合规业务承诺,私募股权基金自查特别报告,自查等自查文件。状态表和私募股权产品计划表。自我检查。

自查对象为私募股权基金经理,自2019年6月30日起在中国基金工业协会注册并在北京注册。自查时间为通知发布之日至8月31日, 2019.对于自查文件,私募股权基金管理人应当在2019年8月31日之前向中国证券监督管理委员会北京证监局提交自查文件。对于不在其中提交自查文件的私人配售文件。时间限制,中国证券监督管理委员会北京证券监督管理委员会将讨论中国基金业协会采取的行政监管措施和自律措施。

重!央行表示降息!关键是看两个重要的利率。货币政策坚持“以我为主体”,重申利率市场化。这是什么意思?

,看更多仅提供信息存储空间服务。

私募股权基金

证券监督管理委员会

私募

北京丰利

阅读()

投诉

日期归档
百万发网址 版权所有© www.sambolic.com 技术支持:百万发网址 | 网站地图